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證券期貨糾紛多元化解典型案例九首例適用小額速調機制糾紛案例發布時間:2020-07-23    來源:合規部

參與單位:北京證監局、中證中小投資者服務中心有限責任公司


一、案情介紹

2014年3月,投資者W購買了F證券公司“某集合資產管理計劃”產品,公司在宣傳該產品時明確表示“不直接投資二級市場”。2014年5月,滬深交易所出臺交易新規,管理人需增大二級市場投資。2015年8月,該產品發放投資紅利后,W又追加了投資。同年11月,該基金凈值虧損,W認為F公司在投資者不知情的情況下自行決定增大二級市場投資,嚴重違背之前承諾,要求F公司賠償其損失。F公司認為,其投資二級市場是因交易新規所致,W后來已知曉該情況仍追加投資,因此在計算W損失時應將其獲利金額合并計算;但W認為,其投資收益是合理獲利,在計算自身損失數額時應予剔除。雙方各執一詞,糾紛久拖未決,W遂向中證中小投資者服務中心(以下簡稱“投資者服務中心”)申請啟動調解程序。

在北京證監局指導協調下,調解員對雙方爭議點進行了系統的法律分析。首先,在責任判定上,根據《民事訴訟法》和《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》,F公司因監管部門出臺新規而變更投資策略,屬于法律規定的可變更合同理由,但并不能免除其應當履行的告知義務,而F公司沒有通知W該情況,其行為存在瑕疵;同時,W事實上已知曉該產品投資于二級市場卻仍追加投資,也有一定責任。因此,參照以往司法判例并結合公平原則,認定F公司和W分別承擔70%和30%的過錯責任。其次,在損失數額計算上,調解員根據最高人民法院相關審判指導意見中提出的損益相抵原則,認為W的投資收益在計算其損失時應當合并計算。最終,調解員提出將W的總損失金額扣除投資收益,再乘以70%的過錯責任比例,即為F公司賠償金額的調解方案。W表示認可該方案,因北京轄區經營機構均簽署了適用小額速調機制的合作備忘錄,該方案自動對F公司發生效力,雙方簽署調解協議并現場履行。

二、典型意義

本案是證券期貨市場首例適用小額速調機制的調解案例。實踐中,許多金額不大、案情簡單的調解糾紛久拖未決,既占用調解資源,又耗費雙方時間精力?;诖?,投資者服務中心借鑒國際經驗,創新實行了傾斜保護中小投資者的小額速調機制,即針對訴求金額較少(實踐中主要為5000元以下,個別地方5萬元以下)的證券期貨糾紛,市場機構通過自律承諾、自愿加入、簽署合作協議等方式,作出配合調解工作的承諾:一是只要投資者提出申請,機構積極配合調解工作;二是調解協議只需投資者同意,機構無條件接受并自覺履行;三是如投資者不同意調解結果,則調解協議對爭議雙方均無約束力,投資者可尋求其他救濟途徑。

小額速調機制為糾紛解決和投資者快速獲得賠償提供了新的路徑,提高了調解效率,對行政救濟、司法救濟等投資者維權途徑起到有益補充作用。目前,該機制已在18個?。ㄊ校┏晒υ圏c推廣,實踐中已有多起成功案例。  

(內容來源于山西證監局轉發文件)

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